Conformità alle normative - Che cos'è, definizione e concetto
Conformità normativa o conformità è compito delle società vigilare sul rispetto della normativa e dell'osservanza delle leggi vigenti. Questa funzione ha il compito di consigliare, monitorare e monitorare i rischi di possibili violazioni legali in azienda.
La compliance normativa ricerca lo scrupoloso rispetto della legge e dei codici aziendali. Per garantire che le normative non vengano violate, un dipartimento di conformità garantirà che il crimine sia prevenuto all'interno dell'azienda. Il team di conformità normativa deve progettare politiche e procedure che devono essere rispettate nella gestione quotidiana dell'azienda per prevenire azioni criminali e sanzioni legali per violazione della legge.
La conformità deve essere parte della cultura dell'organizzazione. Non sarà solo responsabilità dei membri del team di conformità, ma dovrà anche essere interiorizzato dai dipendenti dell'azienda.
Funzioni di conformità normativa
Le funzioni di conformità normativa includono:
- Prevenzione: Evita i rischi. Vengono identificati i possibili rischi di non conformità alle normative, vengono definiti i controlli e vengono formati dipendenti e dirigenti sulla conformità normativa.
- Rilevamento: Trova le carenze nei controlli di conformità.
- Rapporto: Comunicare in modo permanente all'Alta Direzione circa i rischi di mancato rispetto delle regole, le carenze nei sistemi di rilevazione e le misure correttive da proporre.
Il dipartimento di conformità
La struttura e le dimensioni del dipartimento di conformità saranno proporzionali alle dimensioni, all'organizzazione interna e all'attività dell'azienda. A capo del dipartimento deve essere nominato un responsabile che agisca con indipendenza e autorevolezza.
È importante che le responsabilità della funzione siano chiaramente definite, che disponga di risorse finanziarie sufficienti e che l'alta direzione possa essere informata di qualsiasi rischio o non conformità rilevata.
La funzione di compliance sarà invece preposta alla gestione dei rapporti con gli organi di vigilanza. Questo è molto comune nel settore finanziario. Il team di compliance normativa deve coordinarsi con gli organi di vigilanza per mantenere un dialogo aperto e trasparente e garantire il rispetto degli impegni assunti.
