Società di servizi di investimento (ESI)

Una società di servizi di investimento (ESI) è qualsiasi entità autorizzata in Spagna a sviluppare attività e servizi nei mercati mobiliari.

Innanzitutto va tenuto presente che le “ESI” non sono le uniche autorizzate a fornire servizi di investimento. Inoltre, gli istituti di credito che hanno l'autorizzazione della Banca di Spagna possono prestarli.

Le società di servizi di investimento nascono con lo scopo di offrire un servizio specializzato. In linea di principio, cercano di essere un'alternativa agli istituti di credito in relazione a determinati servizi di investimento. Inoltre, per autorizzare un ESI a fornire servizi di investimento, è richiesto, per legge, che i membri esecutivi abbiano una riconosciuta integrità professionale nel settore. Per questo motivo il grado di specializzazione di questo tipo di azienda è solitamente piuttosto elevato.

La National Securities Market Commission (CNMV) è l'organo di vigilanza competente che autorizza questi servizi per l'attrazione, la gestione e l'investimento di fondi di terzi.

Vigilanza sulle società di servizi di investimento in Spagna

Secondo la normativa, la CNMV vigila su tutti quei soggetti autorizzati a prestare servizi di investimento:

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• Società di servizi di investimento
  • Società di titoli (SV)
  • Agenzia di azioni (AV)
  • Società di gestione del portafoglio (SGC)
• Società di gestione di organismi di investimento collettivo (SGIIC)
• Istituti di credito nazionali (fornitori di servizi di investimento)
• Istituti di credito esteri (autorizzati ad operare in Spagna)

Oltre a ciò, l'investitore può verificare nei registri ufficiali CNMV quali entità sono realmente autorizzate. Nel caso di istituti di credito, l'investitore deve rivolgersi ai registri ufficiali della Banca di Spagna.

Giuridicamente, le EAF (società di consulenza finanziaria) non sono considerate all'interno di questo quadro normativo relativo ai "servizi di investimento".

Tipi di società di servizi di investimento in Spagna

Sono disciplinati dalla Legge sul mercato dei valori mobiliari e dal RD 217/2008, del 15 febbraio, sul regime giuridico delle società di servizi di investimento:

• Società di titoli (SV): Sono legittimati a offrire tutti i tipi di servizi di investimento, sia per gli altri che per i propri.
• Agenzia di azioni (AV): Sono autorizzati ad operare solo per conto di qualcun altro.
• Società di gestione del portafoglio (SGC): Le sue funzioni sono limitate alla gestione discrezionale e alla consulenza di portafogli di investimento.

Attività e servizi forniti da società di servizi di investimento