I recenti arresti di coloro che accedono a documenti sensibili evidenziano la competenza delle autorità nella lotta a profitti straordinari ma illeciti.
Intendiamo le informazioni privilegiate come tutta la documentazione a cui hanno accesso solo determinate persone all'interno di un'azienda o organizzazione -per la posizione di responsabilità che ricoprono in essa- e che può portare notevoli vantaggi economici ai suoi intenditori. Pertanto, l'uso improprio di queste informazioni - ciò che è noto come frode - fa riferimento a una serie di pratiche illegali di manipolazione e speculazione su valori e prezzi; Ma se ci fermiamo all'area finanziaria, questo significa che gestori di fondi, broker e dirigenti vicini alla Borsa si sono impegnati a fondo a compiere manovre individuali o aziendali sospette per aumentare i propri profitti personali. O quelli dei suoi più stretti collaboratori.
L'ultimo esempio a cui possiamo rivolgerci ha avuto luogo molto recentemente. Alla fine del mese scorso cinque persone sono state arrestate in Cina -un giornalista di una prestigiosa testata economica e quattro dirigenti del più grande broker asiatico, CITIC Securities- dopo aver ammesso di aver diffuso informazioni false in borsa, approfittando dell'attuale crollo dei mercati azionari della potenza orientale, del rallentamento della sua economia e dell'imprevisto svalutazione yuan ad agosto. Tutto ciò, secondo l'agenzia ufficiale Xinhua, ha causato "grandi perdite al Paese e agli investitori". Inoltre, la stessa agenzia aggiunge che anche un funzionario del regolatore cinese dei titoli CSRC ha confessato di aver fatto insider trading, "usando la sua posizione per aumentare la quotazione di una società in cambio di milioni di yuan di tangenti".
Un altro esempio di utilizzo di informazioni fraudolente è avvenuto in piena estate, quando vari individui -cinque agenti di cambio degli Stati Uniti e due hacker ucraini- Sono stati accusati di aver raccolto 30 milioni di dollari penetrando nei sistemi informatici di società che pubblicano informazioni su fusioni e acquisizioni aziendali. e trading a Wall Street, basandosi su questa documentazione prima che fosse resa pubblica. Si tratta di, Ne più ne meno, del più pesante intrigo all'interno della sua categoria che ha raggiunto il sistema giudiziario nordamericano e in cui si aggiungono le frodi con titoli finanziari e cibernetici e, parimenti, l'associazione illecita finalizzata al riciclaggio di denaro.
In particolare, dal 2010 al 2013, gli esperti informatici hanno potuto accedere alle informazioni di entità come Marketwired, di Toronto; PR Newswire, New York; e Business Wire, di San Francisco, prima che fosse reso pubblico per effettuare le transazioni che avrebbero beneficiato di loro di più; infatti nel 2013 il gruppo ha guadagnato 1,4 milioni di dollari da Azioni di Align Technology di San Jose, California, anticipando un rapporto della stampa secondo cui le entrate annuali erano aumentate di oltre il 20%. Dopo quello che è successo, Business Wire ha assunto una società di sicurezza informatica specializzata per analizzare i suoi sistemi.
Frodi risolte in Spagna
E per quanto riguarda la Spagna, non bisogna tornare molto indietro nel tempo per ricordare un caso molto controverso. Lo scorso febbraio, il procuratore del distretto meridionale di New York, Preet Bharara, e il vicedirettore responsabile dell'ufficio newyorkese dell'FBI, Diego Rodríguez, hanno presentato due accuse di frode finanziaria contro Cedric Cañas -Assistente dell'ex CEO di Banco Santander, Alfredo Sáenz-, ciascuno di loro punito con un massimo di 20 anni di reclusione.
La cosa più curiosa è che Cañas è stato assolto nel nostro Paese per l'uso di informazioni privilegiate nell'acquisto di titoli della società canadese Potash, ovvero, la stessa operazione che ora condannano gli Stati Uniti e ciò evidenzia il diverso rigore quando si tratta di perseguire le frodi nel mercato azionario di entrambe le nazioni. Infatti, la Corte Nazionale ha stabilito che tale acquisizione non implicava l'utilizzo di informazioni privilegiate. "Il fatto che l'imputato Cedric Cañas abbia ottenuto un profitto operando con Potash non significa che la sua condotta sia inclusa nell'articolo 285 del codice penale", che punisce l'uso di informazioni rilevanti per la quotazione di qualsiasi tipo di titoli, secondo ai giudici spagnoli.
Tuttavia, è difficile per il Paese nordamericano ottenere l'estradizione di Cañas dopo essere già stato processato in Spagna e nonostante il fatto che il pubblico ministero e l'FBI lo accusano di aver lavorato con informazioni privilegiate che aveva ottenuto in banca e di aver ricavato con esse un profitto di $ 917.239. “Cedric Cañas ha sfruttato il suo accesso a informazioni non pubbliche rilevanti per acquistare titoli che ragionevolmente sapeva sarebbero aumentati di valore dopo un annuncio pubblico (…) e ha realizzato un profitto di quasi un milione di dollari. In compagnia dell'FBI, continueremo a perseguire coloro che cercano di ottenere profitti imprevisti illegali con informazioni privilegiate ", afferma Bharara, noto come il sceriffo di Wall Street.
